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风险提示书
尊敬的交易商:

大连大宗商品交易中心有限公司(以下简称“大宗所”)的上市商品现货挂牌(离岸版)业务是一种潜在风险较高的交易交收业务,对交易商的风险承受能力、理解风险的程度、风险控制能力以及投资经验有较高的要求。请您务必仔细阅读并充分理解本《风险提示书》的所有内容,您需要完全理解大宗所现货挂牌(离岸版)业务规则制度及相关风险后方可办理开户手续和进行交易。

一、温馨提示

1.大宗所上市商品现货挂牌(离岸版)业务具有高风险性,不适合利用养老基金、债务资金(如银行贷款)等进行投资的交易商。

2.参与大宗所上市商品现货挂牌(离岸版)业务的交易商至少应同时满足以下条件:

A、年满18周岁至60周岁并具有完全民事行为能力的中国公民或依法在中华人民共和国境内注册成立的企业法人或其他经济组织。

B、能够充分理解有关于此交易的一切风险,并且具有风险承受能力的交易商。

C、因投资失误而造成账户资金部分或全部损失,仍不会改变其正常生活方式或影响生活质量的交易商。

二、考虑是否进行大宗所现货挂牌(离岸版)业务时,您应当知悉并理解以下几点:

(一)由于国家法律、法规、政策的变化,紧急措施的出台,相关监管部门监管措施的实施,大宗所交易规则及规章制度的修改等原因,均可能会对交易商的投资产生影响,交易商必须随时关注并承担由此导致的损失。

(二)大宗所的上市商品作为特殊的具有投资价值的商品,其价格受多种因素的影响,交易商在实际操作中难以全面把握,因而存在出现投资失误的可能性,如果不能有效控制风险,则可能遭受较大的损失,交易商必须独自承担由此导致的一切损失。

(三)交易商应充分了解上市商品现货挂牌(离岸版)业务模式的特点以及可能存在的风险,并承担进行交易产生的全部损失。

(四)此(离岸版)业务通过电子通讯技术和互联网技术来实现。有关通讯服务及软、硬件服务由不同的供应商提供,可能会存在品质和稳定性方面的风险;大宗所及其商银机构不能控制电讯信号的强弱,也不能保证交易商端的设备配置或连接的稳定性以及互联网传播和接收的实时性。故由以上通讯或网络故障导致的某些服务中断或延时可能会对交易商的投资产生影响。另外,交易商的电脑系统有可能被病毒或网络黑客攻击,从而使交易商的投资决策无法正确或及时执行。对于上述不确定因素的出现也存在着一定的风险,有可能会对交易商的投资产生影响,交易商应该充分了解并承担由此造成的全部损失。

(五)交易商需要了解大宗所的上市商品现货挂牌(离岸版)业务具有低订金比例的投资特点,可能导致快速的盈利或亏损。若持牌的方向与行情的波动相反,会造成较大的亏损,根据亏损的程度,交易商必须随时追加订金等交易资金,否则其持牌将会被代为转让,交易商必须承担由此造成的全部损失。在某些情况下,交易商将可能会难以或无法将持有的商品购销合同转让,例如,交易商交易的商品挂牌价格达到限制价格时,买卖双方持有的商品购销合同就可能无法转让。出现此类情况,交易商的所有订金有可能无法弥补全部损失,交易商将承担由此导致的全部损失(包括订金尚未弥补的损失)。

(六)在大宗所的挂牌系统内,交易商通过网上终端所提交的挂牌一经摘牌或交易商摘牌成功,即不可撤销,交易商必须接受这种方式可能带来的风险。

(七)大宗所禁止大宗所工作人员、商银机构及其工作人员等大宗所平台业务主体及人员对交易商做出获利保证或不亏损承诺,并且禁止大宗所工作人员、商银机构及其工作人员等大宗所平台业务主体及人员与交易商分享收益或共担风险。交易商应知晓针对上市商品现货挂牌(离岸版)业务的任何获利保证或者不会发生亏损的承诺均为不可能或者没有根据的。

(八)交易商的摘牌等交易必须是建立在自己的自主决定之上。大宗所、商银机构及其工作人员等大宗所平台业务主体及人员提供的任何关于市场的分析、信息、建议或指导,仅供交易商参考,同时也不构成任何要约,交易商据此进行交易而造成的交易风险或损失由交易商自行承担。

(九)在电子交易的过程中,有可能出现偶然性的明显的错误报价,该错误报价经权威的第三方机构认定后,大宗所可能会对错价及错价产生的盈亏做出纠正,由此而造成的交易风险及相关损失由交易商自行承担。

(十)目前大宗所提供的挂牌系统中的条件摘牌和条件转让功能(包括设定止盈、止损价格功能),可能会存在以下风险:在您使用该功能时,虽然您设定了协议价格(止盈、止损价格),但是由于电脑设备运行速度、网络传输速度等原因,可能会导致在行情触及或穿越协议价格时,挂牌系统没有为您摘牌或转让,您的交易没有达成。因此,我们特别提示您在使用挂牌系统中条件摘牌和条件转让(包括设定止盈、止损价格功能)时,应充分考虑上述风险。如果您无法理解或承受上述风险,我们建议您不要使用该功能进行交易。如果您坚持使用该功能,我们将认为您已经完全理解并愿意承担使用该功能的全部风险,并愿意承担使用该功能所带来的一切后果。

(十一)任何因大宗所不能够控制的原因,包括但不限于地震、水灾、火灾、暴动、罢工、战争、政府管制、国际或国内的禁止或限制、停电、技术故障、电子故障以及法律法规、政策、监管部门要求的变更等大宗所无法预测和防范的事件,都有可能会对交易商的交易产生影响,交易商应该充分了解并承担由此造成的全部损失。

本《风险提示书》的上述风险揭示事项仅为列举性质,未能详尽的列明有关该市场上市商品现货挂牌(离岸版)业务的所有风险因素,交易商在参与投资之前,还应认真的对其他可能存在的风险因素有所了解和掌握。故交易商在参与投资之前务必详尽的了解上市商品投资的基本知识和相关风险以及大宗所有关的业务规则和规章制度等,我们诚挚的希望和建议交易商,从风险承受能力等自身实际情况出发,审慎地决定是否参与此市场的上市商品投资,合理的配置自己的金融资产。

郑重声明:本人(或本企业,下同)已充分阅读并理解大连大宗商品交易中心有限公司(以下简称“大宗所”)的交易规则、细则和相关规章制度,知悉参与大宗所上市商品交易的相关风险,本人愿意按照风险自负的原则进行交易交收,本人有能力承担交易风险,并保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、合法性、完整性。若本人提供资料不真实,则相关后果和损失由本人承担。若本人提供资料有任何变更,本人将及时告知经纪类商银机构,否则,由此产生的一切后果由本人承担。本人保证已在经纪类商银机构的配合下完成以下事项:

1.本人已经详细阅读并完全理解《风险提示书》、《交易商须知》、《入市协议书》及《代理交收协议书》等开户文件资料,本人愿意接受《入市协议书》、《代理交收协议书》各条款的约束;本人在《入市协议书》、《代理交收协议书》中的约定、声明、保证、承诺对大宗所亦有效;

2.本人保证已满足开户条件并且非大宗所禁入人员;

3.本人已与银行办理资金结算业务;

4.本人已熟悉《大连大宗商品交易中心有限公司现货挂牌(离岸版)业务交易规则(试行)》等与大宗所上市商品(离岸版)业务相关的业务规则及规章制度;

5.本人已掌握交易软件各项功能并能熟练操作。

凡由于对交易规则及相关规章制度理解有误或交易软件操作失误而造成的一切损失由本人独自承担。

提示:对于《交易商确认函》、《风险提示书》、《交易商须知》、《入市协议书》及《代理交收协议书》有不理解或不清晰的地方应该及时咨询经纪类商银机构,对《交易商确认函》、《风险提示书》、《交易商须知》、《入市协议书》、《代理交收协议书》不存在异议时请点击确认。交易商点击确认后,即代表对未来进行大宗所上市商品现货挂牌(离岸版)业务的风险有完全的认知与了解。

鉴于:

1、交易商自愿参与大连大宗商品交易中心有限公司(以下简称“大宗所”)现货挂牌(离岸版)业务,并同意根据《联合国国际货物销售合同公约》、中华人民共和国有关的法律法规、大宗所相关规则制度,以点击确认的方式,与通过点击确认的方式选择的(即开户链接对应的)、作为本协议甲方的大宗所经纪类商银机构、作为本协议丙方的大宗所和作为本协议丁方的天津电子材料与产品交易有限公司(以下简称“电交所”)达成以下协议。

2、本协议甲方是已取得丙方经纪类商银机构资质的企业法人,是丙方交易交收平台的经纪类商银机构,有权按照丙方《大连大宗商品交易中心有限公司交易商开销户管理办法》等规则制度为乙方办理开户。

3、乙方是符合《大连大宗商品交易中心有限公司交易商开销户管理办法》的条件和要求,自主决定在甲方处开户的自然人或企业法人。

4、丙方是依法成立的、受省级地方人民政府及金融监管机构直接监管的现货商品电子交易交收市场,为乙方与丙方自营类商银机构等丙方规则制度规定的主体进行的现货商品电子交易提供交易交收平台和相关监督、管理等服务。

5、丁方是受丙方授权委托的现货挂牌(离岸版)业务的代理结算机构,负责乙方在丙方交易平台就现货挂牌(离岸版)业务的资金结算业务。

若交易商不认可本协议或大宗所规则制度的内容,请不要点击确认并同意本协议;交易商点击确认并同意本协议,即意味着交易商同意作为本协议乙方按照本协议内容及大宗所规则制度参与大宗所现货挂牌(离岸版)业务,并按照风险自负原则承担相关风险、损失和责任。


第一条 交易标的物:在丙方交易交收平台现货挂牌(离岸版)业务上市的交易商品,但乙方不符合相关上市交易商品交易细则等丙方规则制度规定的特定条件的除外。

第二条 交易数量:具体参照丙方各上市商品交易细则执行。

第三条 交易时间:具体交易时间详见丙方各上市商品交易细则等丙方规则制度及丙方的通知。

第四条 交易方式:具体参照《大连大宗商品交易中心有限公司现货挂牌(离岸版)业务交易规则(试行)》及丙方各上市商品交易细则等规则制度执行。

第五条 订金:具体的订金标准详见丙方各上市商品交易细则及丙方相关规定。

第六条 费用:乙方在参与交易过程中,需支付如下费用:交易手续费、交收滞纳金、交收手续费等丙方现货挂牌(离岸版)业务规则制度规定的费用。

1、交易手续费:具体标准参照丙方各上市商品交易细则及丙方相关规定执行。

2、交收滞纳金:具体标准参照丙方各上市商品交易细则、交收制度及丙方相关规定执行。

3、交收手续费:具体标准参照丙方各上市商品交易细则、交收制度及丙方相关规定执行。

丁方作为丙方授权委托的现货挂牌(离岸版)业务的代理结算机构对上述费用进行结算,丙方有权对以上费用进行调整,甲乙双方同意遵守丙方前述费用的相关规定。

第七条 结算:具体结算办法及细则参照《大连大宗商品交易中心有限公司现货挂牌(离岸版)业务结算管理办法(试行)》及丙方相关规定执行。

第八条 风险管理:具体风险控制办法和细则参照《大连大宗商品交易中心有限公司现货挂牌(离岸版)业务风险控制管理办法(试行)》及丙方其他相关规定执行。乙方已知悉并同意遵守。

第九条 实物交收:具体交收办法和细则参照丙方相关现货交收管理规定执行。

第十条 开户及交易:

1、乙方在甲方开设一个交易账户,甲方将根据丙方有效规定向乙方收取适当的开户费用,此交易账户由丙方统一进行监管,并且必须经过丙方的审核,然后进行激活才可进行交易。乙方在此确认,乙方已经知悉丙方的相关入市条件,且乙方为符合丙方规定的合格交易商,乙方不存在禁止入市的情形,否则,由此产生的后果和损失由乙方自行承担。

2、开户时,乙方须提供身份证件(自然人交易商)或机构代码证、营业执照(机构交易商)等有效证件,并保证所提供开户资料和信息的真实性、完整性、准确性、有效性,同时需要在丙方授权委托的丁方所指定的资金结算机构开立专用资金账户,用以实现与丙方保证金专用账户之间的资金划转。如乙方提供的开户资料或信息有虚假,乙方须承担因此而引起的一切责任后果;当有关资料和信息发生变化时,乙方承诺及时以有效方式通知甲方。如因资料发生变化,乙方未及时通知甲方而造成的损失由乙方承担。如丙方有证据证明乙方提供的身份证明、相关证明文件、资料和信息虚假、无效,丙方有权对乙方交易账户采取限制措施,由此产生的损失由乙方自行承担。

3、所有的协议和电子化的通讯都须以电子记录或签名进行确认。

4、乙方必须对交易账户和所有密码进行妥善的保管,不得提供给其他任何主体,并独自承担因保管不善或提供给他人而造成的一切后果。如若确实丢失,乙方须按照丙方的相关规定提供相关资料、信息并经甲方和丙方核对无误后,方可将密码恢复至初始状态。

5、乙方必须确保其本人(或本机构)有足够的软件和硬件系统进行现货挂牌(离岸版)业务。

6、乙方的交易账户只限本人(或本机构)使用,不得提供、转借他人或委托他人操作,否则因此引起的一切纠纷和损失均由乙方承担。

7、丙方、丁方和甲方仅通过交易商账号和密码核实乙方身份,乙方应妥善保管好其本人(或本机构)的交易商账号和相关的密码。凡通过交易商账号及密码登陆进行的交易操作,无论是否本人(或本机构)交易,均视为是乙方本人(或本机构)操作。所有因密码泄露、遗失及被盗导致的利益上的损失,均与甲方及丙方无关,由乙方自行承担。

8、所有乙方通过挂牌系统发出的交易指令,一经发出成交后,均不得撤销或撤回,以丙方挂牌系统记录数据为准。

9、乙方与自营类商银机构等丙方规定的业务主体进行《大连大宗商品交易中心有限公司现货挂牌(离岸版)业务交易规则》中列明的现货挂牌(离岸版)业务。

10、乙方应及时查看交易结算记录,乙方对当日的交易结算结果有异议时,须在24小时内向甲方提出。如果乙方未及时提出异议,视为乙方对交易结算单所记载事项的认可。乙方应及时查看系统通知等丙方发送的风险提示,并应确保交易账户有足够资金,以防止交易及资金风险。

11、乙方在进行售出摘牌前需确认并同意《现货挂牌(离岸版)业务代理交收协议》,委托上市主体企业/指定品牌(产品)企业进行交收。

12、乙方有权在摘牌当前交易日直接提出交收申请,也可在大宗所规定的最后交收申请日前提出交收申请(但应自成交日起支付交收滞纳金)。交收双方需在大宗所规定的交收期限内完成现货交收。具体交收流程可参照丙方相关现货交收管理规定。

13、乙方必须遵守和接受丙方规定的有关上市商品交易事项的一切业务规则和规章制度,包括丙方现行和不时制定或修订的相关制度、规则、办法等,乙方应在充分理解、接受并认可前述业务规则及规章制度的前提下进行交易。若乙方不理解、不接受或不认可丙方规则制度,乙方不应在丙方交易交收平台进行或继续进行交易。

14、乙方的订金必须以现金的形式交纳。

15、丙方交易交收平台不接受乙方的任何典押、质押或抵押,乙方也不得将商品购销合同中的任何权益全部或部分转让,但丙方规则制度许可的除外。

16、乙方在提取交易账户资金时,其最大的取款金额不能超过其交易账户内的可提取金额。

17、当甲方或与乙方交易的自营类商银机构出现资格暂停、终止(或被取消)等情形或因涉嫌存在非交易风险或违规行为等情形被丙方采取限制性措施时,乙方同意丙方有权委托丁方依据相关制度规定安排乙方安置事宜及乙方交易单据处理事宜并有权将乙方资料移交给托管商银类机构(或接管商银类机构),乙方应接受并予以配合。丙方及丁方的相关通知、公告自发出之日生效。

18、乙方同意丙方、丙方指定的第三方或甲方将乙方的交易数据提供给第三方数据托管机构。

第十一条 任何一方违反本协议给相对方造成损失,违约方应承担相应赔偿责任。

第十二条 重要提示及免责条款

1、丙方仅为乙方等交易主体提供交易交收平台及相关服务,丁方仅提供管理服务,丙方和丁方不对交易双方提供履约担保,乙方因交易产生的纠纷或产生的损失,与丙方和丁方无关。

2、乙方在交易前应充分知悉丙方交易规则及规章制度,应充分知晓交易风险;丙方禁止任何业务参与者或其工作人员进行获利保证或不遭受损失的承诺;甲方及其工作人员或丙方、丁方的相关人员等丙方平台任何业务参与者或其工作人员向乙方所作获利或不遭受损失的担保或承诺均不具有法律约束力或没有依据,乙方不得轻信,否则,乙方据此交易产生的亏损由乙方自己承担。

3、丙方禁止任何业务参与者或其工作人员对乙方进行摘牌点位(及数量等)建议;甲方及甲方工作人员及丙方、丁方相关人员等丙方平台任何业务参与者或其工作人员对市场的任何分析判断、操作建议、操作指导甚至摘牌点位建议等仅供参考,乙方应依据自主判断进行交易,否则乙方自行承担相关亏损。

4、丙方禁止业务主体代理交易商进行交易;乙方应当自主交易,不得将交易账号和密码提供给其他主体,不得委托甲方、甲方工作人员等其他主体代为进行交易,否则,由此产生的损失由乙方自行承担。

5、由于市场情况或其他的特殊的、甲方、丙方及丁方不能控制的原因,乙方可能不能在指定的价位摘牌或转让,甲方、丙方及丁方不负有任何责任。

6、甲方、丙方和丁方并不能控制电讯信号的中断和连接以及互联网的畅通,也不能保证乙方自身网络设备及电讯设备的稳定性,由此原因而使乙方遭受的损失,由乙方自行承担,甲方、丙方和丁方不负有任何责任。

7、乙方应当了解,若乙方的持牌方向与行情的波动相反,且行情波动剧烈,则可能在较短时间内出现巨额亏损,甚至可能在极短时间内(系统来不及发出追加订金通知或系统刚刚发出追加订金通知)即出现订金低于丙方最低要求、出现代为转让(强行平仓)的风险,因此,乙方必须满足可随时追加订金的要求,否则,其持仓将可能在系统尚未发出追加订金通知或刚刚发出追加订金通知时即被代为转让(强行平仓),乙方必须自行承担由此造成的全部损失。

8、由于价格剧烈波动而出现裂口性的不连续报价引起乙方单据以直接跳空高开或跳空低开的价格转让,以至于乙方的亏损超过其当前权益,此种情况属于系统性不可抗拒的风险,乙方的损失(包括亏损超过其权益的损失)均应由乙方自行承担,乙方应及时追加、补足订金,若该交易商资金不足以偿付时,由该交易商所属经纪类商银机构先行承担,然后由经纪类商银机构向该交易商追索,大宗所不提供履约担保。

9、由于地震、水灾、火灾、暴动、罢工、战争、政府管制、国际或国内的禁止或限制以及停电、技术故障、电子故障等不可抗力因素导致的交易中断、延误等风险,甲方、丙方或丁方不承担责任,但甲方应在条件允许的范围内采取必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失。

10、由于发生不可抗力及国家有关法律、法规、规章、政策的改变、紧急措施的出台等导致丙方挂牌系统临时或永久性调整或关闭等风险,甲方不承担责任。

第十三条 协议的生效、终止及其他事项

1、本协议经乙方点击确认后生效。

2、本协议的所有条款,对于甲、乙、丙、丁四方均具有法律约束力,任何一方均不得违反,修订或更改须以书面的形式写明并一致通过,四方签字确认,但丙方或丁方通过公告等方式对相关事宜进行调整的除外。

3、《大连大宗商品交易中心有限公司现货挂牌(离岸版)业务交易规则(试行)》及各上市商品交易细则、相关风险控制管理细则、现货交收管理办法、《大连大宗商品交易中心有限公司现货挂牌(离岸版)业务结算管理办法(试行)》等丙方和丁方(在权限范围内)现行和未来制定、修改的业务规则和规章制度与本协议具有同等的法律效力,各方均应遵照执行。乙方承诺已充分阅读本协议及丙方、丁方(在权限范围内)现行的业务规则和规章制度,包括其中重要提示及有关甲丙方的免责条款,同时,乙方承诺及时查看并遵守丙方、丁方及甲方网站上公布的丙方不时发布或修订的业务规则、规章制度及相关通知公告。

4、本协议各项条款的解释权在丙方。如甲、乙、丙、丁四方就本协议发生争议或乙方在丙方交易交收平台的交易事宜发生争议,应以如下第(2)种方式解决:(1)提交有管辖权人民法院;(2)提交大连仲裁委员会,按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对各方均有约束力。

5、乙方可以依据届时有效的《大连大宗商品中心有限公司交易商开销户管理办法》等相关规定,通过销户或依据丙方制度规定的其他方式终止本协议。终止协议时,乙方必须结清与丙方和甲方的所有费用和欠款,且在终止协议当天无任何成交记录。

6、除非本协议另有约定或丙方另有规定,本协议有效期至甲方被丙方终止经纪类商银机构资格之日或甲、乙、丙、丁四方解除本协议之日或按照丙方规则制度确定的日期。

7、如因有关法律、法规、政策、规章、丙方规则制度等发生变动,导致本协议相关条款与其规定相抵触的,应以该等规定为准;需要依据该等变动对本协议书相关条款进行调整的,甲、乙双方同意以丙方或丁方通知为准或通过签订补充协议等书面方式进行约定。

乙方声明:甲方已依法向我方提示了相关条款(特别是黑体字条款、重要提示及免责条款),应我方要求对相关条款的概念、内容及法律效果做了说明,我方已经知悉、理解并同意本协议全部条款。

一、交易商需具备的开户条件

申请开户的合格的个人交易商须是拥有一定经济承受能力、风险控制能力以及相关上市交易商品知识,年满18周岁至60周岁并具有完全民事行为能力的公民。交易商须以真实的、合法的身份开户,交易商须保证资金来源的合法性,交易商须保证所提供的身份证及其他有关资料的真实性、合法性、有效性。

二、开户文件的签署

自然人办理开户手续,必须由交易商本人亲自签署(或点击确认)开户文件,不得委托代理人代为办理开户手续,否则由此产生的损失和后果由交易商自行承担。

三、交易商须知晓经纪类商银机构的有关规定

交易商应知晓只有得到大连大宗商品交易中心有限公司(以下简称“大宗所”)授权、在大宗所注册的经纪类商银机构才能在大宗所平台从事相关服务业务。经纪类商银机构业务限于以下服务内容:

(1)进行市场开发;

(2)协助交易商办理入市交易手续;

(3)为交易商提供交易培训;

(4)推介大宗所上市商品;

(5)为交易商提供信息服务(包括但不限于递送结算单、交收通知单及其它书面/电子版单证、通知);

(6)协助代理大宗所对其所开发交易商的交易行为进行风险控制。

大宗所不允许经纪类商银机构及其工作人员代交易商进行交易业务、利用交易商的交易账号进行交易、代交易商接收、保管或者修改交易密码、收付订金、向交易商做获利保证或风险共担承诺、向交易商收取除开户手续费、交易手续费等大宗所明确规定以外的任何款项。交易商不得委托经纪类商银机构或其工作人员进行交易、不得向经纪类商银机构或其工作人员提供交易账号及交易密码、不得向经纪类商银机构或其工作人员交付订金、不得依赖经纪类商银机构或其工作人员的获利保证或风险共担承诺,否则,交易商应承担由此产生的损失。

——交易有风险 入市需谨慎——
鉴于:

交易商自愿参与大连大宗商品交易中心有限公司(以下简称“大宗所”)现货挂牌(离岸版)业务,并同意通过电子点击确认的方式,作为本协议的乙方,与作为本协议甲方的大宗所上市主体企业/指定品牌(产品)企业以及作为本协议丙方的天津电子材料与产品交易有限公司(以下简称“电交所”)达成本协议。

本协议的甲方是与大宗所签订《指定品牌(产品)交收协议》,并获得大宗所现货挂牌(离岸版)业务上市商品的上市主体企业/指定品牌(产品)企业资格的现货企业。甲方有权按照大宗所规则制度分别受现货挂牌(离岸版)业务自营类商银机构和交易商委托代理交收,且甲方通过承诺方式无条件同意与点击确认本协议书的乙方交易商及丙方达成本协议。

本协议的乙方是符合《大连大宗商品交易中心有限公司交易商开销户管理办法》的条件和要求,自主决定在大宗所开户并参与现货挂牌(离岸版)业务的自然人或企业法人。乙方按照大宗所规则制度,可通过在大宗所现货挂牌(离岸版)交易交收系统(以下简称“挂牌系统”)的网上开户系统点击确认的方式与相关上市商品的上市主体企业/指定品牌(产品)企业达成本协议并按照大宗所规则制度委托其代理交收。

丙方是受大宗所授权委托的现货挂牌(离岸版)业务的代理结算机构,负责现货挂牌(离岸版)业务的交易商的资金结算业务。丙方通过承诺方式无条件同意与点击确认本协议书的乙方交易商及甲方达成本协议

根据大宗所规则制度,就乙方委托甲方按照大宗所规则制度及乙方与大宗所自营类商银机构在挂牌系统达成的商品购销合同代为履行交收义务的相关事宜,甲、乙、丙三方达成本协议。

第一条委托代理事项

1、乙方委托甲方按照大宗所规则制度、乙方与大宗所自营类商银机构在挂牌系统达成的商品购销合同代为履行货物交收义务;乙方被大宗所按照规定强制交收的,也由甲方代为履行货物交收义务。

2、乙方按照如下方式向甲方支付代理交收服务费(大宗所有权对此予以调整,若如下规定与大宗所规则制度规定不一致的,以大宗所规则制度规定为准):

(1)由乙方所属的经纪类商银机构将乙方的每次售出摘牌支付的交易手续费中的3.33%作为乙方的代理交收服务费支付给甲方。该费用由丙方通过大宗所挂牌系统自动代为收取,并由丙方代为支付给甲方;

(2)乙方应支付给甲方的代理交收服务费,自乙方售出摘牌时由丙方通过大宗所挂牌系统直接从乙方支付给其所属的经纪类商银机构的交易手续费中代为扣收,并由丙方代为支付给甲方。

3、乙方按照如下标准与甲方结算并支付代为交收的货物的货款(大宗所有权对此予以调整,若如下规定与大宗所规则制度规定不一致的,以大宗所规则制度规定为准):

(1)甲方交付货物的价格以乙方提起交收申请或被强制交收当日甲方通过大宗所挂牌系统公布的上市商品交收指导价为准。

(2)与乙方交易的自营类商银机构按照大宗所规则制度将货款支付甲方后,甲方代为履行交收义务向自营类商银机构交付货物。

(3)若与乙方交易的自营类商银机构和甲方就货款和货物交收另有协议约定的,按约定的处理。

第二条 双方的权利和义务

1、乙方按照大宗所制定的《大连大宗商品交易中心有限公司现货挂牌(离岸版)业务交易规则(试行)》及其他相关制度,参与大宗所上市商品的现货挂牌(离岸版)业务。

2、乙方在大宗所挂牌系统中摘牌,与大宗所自营类商银机构自动达成一对一的商品购销合同。

3、甲方严格按照大宗所规则制度、本协议及乙方与大宗所自营类商银机构自动达成的商品购销合同,及时代乙方向自营类商银机构交付合格货物。

4、乙方自售出摘牌时(包括强制交收时)即应向甲方支付代理交收服务费,该费用由丙方通过大宗所挂牌系统自动代为收取,并由丙方代为支付。

5、若乙方售出摘牌后未在大宗所挂牌系统申报交收而进行购入转让的(或最终决定不委托甲方代为履行交收),其已经支付的代理交收服务费不予退还,且乙方需向甲方支付违约金,违约金为乙方购入转让时支付的交易手续费的3.33%,该违约金由丙方通过大宗所挂牌系统从经纪类商银机构在乙方购入转让时支付的交易手续费中代为扣收,并代为支付给甲方。

6、在实物交收过程中所产生的费用(该费用与代理交收服务费无关),应由乙方按照大宗所相关规则制度向甲方支付。若乙方由于自身原因而产生违约行为,应按照大宗所规则制度承担相应责任。

7、甲方代为交付的货物(质量、包装等)需符合大宗所的规定,并符合乙方与大宗所自营类商银机构自动达成的商品购销合同的约定。

8、若甲方的代为交付行为以及代为交付的货物因不符合大宗所规则制度的规定或商品购销合同的约定而存在违约,应按照大宗所规则制度承担相应责任。

第三条争议及争议解决

1、所有因本协议引起的或与本协议有关的任何争议,应首先友好协商解决。

2、协商不成时,任何一方均应向大连仲裁委员会提起仲裁,依照其仲裁程序依法进行仲裁。仲裁结果为终局,对各方均具约束力。

第四条其他约定

1、责任免除:由于地震、台风、水灾、火灾等法律规定的不可抗力事件发生,致使直接影响协议的履行或者不能按约定的条件履行,本合同自行中止,直到不可抗力事件解除之日起恢复执行,本协议履行期限因此而顺延;如由于不可抗力事件发生且导致协议无法继续履行的,一方通知另一方后本协议自动终止,甲方(或乙方、丙方)对此不承担违约责任。受不可抗力事件阻止的一方应当在不可抗力事件发生之日起的十五个工作日内通知另一方并提供相关证明。

2、协议生效:本协议自乙方点击确认之日起生效,甲方及丙方通过承诺方式确认并协议。本协议可因大宗所规则制度的明确规定、甲方丧失大宗所指定品牌(产品)企业资格、乙方丧失大宗所交易商资格等情形而终止。

3、本协议未尽事宜,三方友好协商解决,并以补充协议的方式由三方书面确认。本协议的附件和补充协议以及大宗所规则制度、乙方与大宗所自营类商银机构自动达成的商品购销合同均应被视为本协议的一部分,与本协议具有同等法律效力。若本协议内容与大宗所规则制度不一致的,以大宗所规则制度规定为准。

若作为本协议乙方的交易商不认可本协议或大宗所规则制度的内容,请不要点击确认本协议;作为乙方的交易商点击确认本协议,即意味着交易商同意作为本协议乙方按照本协议内容及大宗所所规则制度委托本协议甲方代为履行交收义务,并按照风险自负原则承担相关费用、风险、损失和责任。

尊敬的客户:为了维护您的权益,请在签署本协议前,仔细阅读本协议各条款(特别是含有黑体字标题或黑体字文字的条款),注意本协议涉及数量和质量、价款或者费用、履行期限和方式、安全注意事项和风险警示、售后服务、民事责任等内容的条款。如您有疑问或不明之处,请向经办行咨询,或者咨询您的律师和有关专业人士。如需进行业务咨询和投诉,请拨打农业银行客服热线:95599。

甲方: ___________________________

1. 证件类型: ___________________________

证件号码: ___________________________

2. 证件类型: ___________________________

证件号码: ___________________________

银行结算账号: ___________________________

交易市场名称: ___________________________

交易保证金账号: ___________________________

货款结算账号: ___________________________

联系电话/手机: ___________________________

地址: ___________________________

乙方:中国农业银行___________________________

联系电话: ___________________________

地址: ___________________________

第一条 依据《中华人民共和国合同法》、《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律法规并参照《大宗商品电子交易规范》(GB/T18769—2003),甲方同意使用乙方提供的银商通业务服务(以下简称“本服务”)。

第二条 本协议所指“资金账户”是指甲方在具备从事大宗商品中远期交易资格的大宗商品交易市场开设的虚拟账户,包括交易保证金虚拟账户和货款结算虚拟账户,其本质为用于记录甲方买卖中远期合约等资金的存放及其变动明细的台帐。

第三条 本服务是指甲方通过乙方提供的物理或电子渠道,实现其在乙方开立的个人/机构投资者银行结算账户和在大宗商品交易市场开设的资金账户之间资金划转的金融服务。

第四条 甲方在乙方指定营业机构开通本服务时,应履行如下义务:

若甲方为个人投资者,需提供本人有效身份证件、在乙方开立的银行结算账户信息等资料;

若甲方为机构投资者,需提供授权代理人的有效身份证件、工商营业执照原件及加盖公章的复印件或组织机构代码证原件及加盖公章的复印件、单位法定代表人授权书原件、单位法定代表人身份证原件及加盖公章的复印件、在乙方开立的银行结算账户信息等资料。

甲方须对所提供上述资料的真实性、有效性、完整性负责。

甲方应同时与其开户大宗商品交易市场签署业务服务协议,并遵守市场的相关业务规定。

第五条 甲方开通本业务后,乙方为甲方提供以下服务:

(一)将资金从银行结算账户转入交易保证金虚拟账户/货款结算虚拟账户;

(二)将资金从交易保证金虚拟账户/货款结算虚拟账户转入银行结算账户;

(三)变更本服务对应的银行结算账户,但乙方与甲方开户的大宗商品交易市场另有约定的,从其约定;

(四)查询银行结算账户余额、资金账户余额。

第六条 农业银行的服务价格依据法律法规规定的程序制定和调整,并在营业场所和门户网站公示。农业银行将严格按照依据法律法规制定和调整的服务价格收取费用。农业银行调整服务价格或变更服务协议的,甲方可以终止本服务并解除协议;甲乙双方协商一致的,也可以变更本服务以及对应的协议内容。

第七条 甲方转账单笔最高限额、单日转出最多次数、转账开放时间等具体规定以甲方开户的大宗商品交易市场规定为准。

甲方转账金额必须在甲方的银行结算账户或资金账户可取资金额度内,超过相应额度而导致资金无法划转的,乙方不承担责任。

第八条 甲方通过乙方或甲方开户交易市场提供的交易委托渠道进行转账交易时,必须使用甲方自行设定的相应密码。甲方应妥善保管各渠道交易密码,及时核对各账户余额,防范密码被破解、被窃取等失密风险。凡使用上述密码进行的银商通交易,均视作甲方本人办理的合法有效交易。

第九条 甲方承诺:甲方开户市场向乙方发送的任何指令均已经甲方与市场协商一致,乙方可认为和相信由市场发送的任何指令均已经甲方同意。乙方有权依据该指令对甲方银行结算账户、市场资金账户进行处理。

第十条 甲方银行结算账户卡、折或相关凭证遗失或被盗后,须及时办理挂失手续,因甲方未及时办理挂失手续而引起的责任或造成的损失,由甲方承担。

第十一条 甲方要求终止本服务的,应先向其开户交易市场申请解约,乙方不受理甲方与其开户市场之间的解约业务。本服务终止之前,甲方不得将本服务对应的银行结算账户销户。

第十二条 甲方与交易对手之间以及甲方与开户市场之间的任何纠纷、争议由其与交易对手或开户市场本着公平互利的原则自行协商解决。

第十三条 甲方如因下列原因不能正常使用本服务时,乙方享有免责权利:

(一)甲方市场资金账户或银行结算账户处于非正常状态,包括但不限于市场资金账户销户,银行结算账户发生挂失、销户或被依法冻结等情形;

(二)甲方资金账户或银行结算账户资金余额不足而导致委托交易不成功;

(三)非乙方因素导致的电子指令信息无法辨认、接收及处理;

(四)银行结算账户或资金账户已销户或授权账户已撤销授权;

(五)甲方开户交易市场与乙方解除银商通业务合作;

(六)甲方在其开户市场规定业务时间之外下达指令。

第十四条 甲方资金账户或银行结算账户资金额度出现异常时,甲方不得支取或动用非正常部分资金,并应立即与乙方及甲方开户交易市场联系。如因甲方支取或动用该资金造成乙方损失的,甲方除应返还该部分资金以及利用该部分资金所获得的收益外,还应对乙方因此产生的其他损失承担赔偿责任。

第十五条 双方在履行本协议的过程中如有任何违反本协议条款的行为,守约方有权要求违约方承担违约责任及赔偿因其违约行为而给守约方造成的损失。

第十六条 因履行本协议所引起的及与本协议有关的纠纷,双方应友好协商解决;协商不成时,应向___人民法院提起诉讼。

第十七条 本协议经双方签字盖章后,于乙方和交易市场均为甲方成功开通本业务之日起生效。

第十八条 若出现以下情况,本协议自动终止:

(一)经甲方申请,交易市场解除其与甲方间的客户服务协议的;

(二)甲方开户市场与乙方解除银商通合作关系;

(三)监管部门要求解除本服务;

(四)法律另有规定的。

第十九条 本协议一式两份,甲、乙双方各执一份,具有同等效力。

第二十条 甲方确认并声明如下:

(一)甲方具有合法的入市交易资格,不存在法律、法规、规章和交易规则禁止或限制其投资大宗商品交易的情形;

(二)甲方保证其资金来源合法,其向乙方提供的所有证件、资料均合法、真实、准确、完整和有效。甲方资料发生变更时,必须及时通知乙方并办理相关变更手续。

(三)甲方知悉乙方已与甲方开户市场签订了《银商通业务合作协议》,双方共同为甲方提供银商通业务服务,甲方对该合作协议的内容及相关各方的权利、义务、责任均已理解。

(四)甲方同意遵守有关法律法规及市场交易规则。

第二十一条 乙方可基于执行国家法律法规、维护客户权益、保障交易安全、进行系统升级、提升服务质量等原因变更本协议、暂停或终止本服务,并通过营业场所和门户网站公示通知甲方。甲方不同意的,可以终止本服务并解除协议;双方协商一致的,也可变更本服务以及对应的协议内容。

第二十二条 本协议所称法律法规,包括中华人民共和国法律、行政法规、地方性法规、规章、司法解释及其他具有法律效力的规定。

甲方声明:我方已清楚认识大宗商品交易的投资风险,并愿意承担上述风险。由于在大宗商品市场进行买卖交易而发生的损失均由我方自行承担。乙方不对大宗商品市场的资金承担监管责任,由于大宗商品市场本身违规操作或资金管理等问题而导致我方的任何损失均由我方自行承担。

乙方已依法向我方提示了相关条款(特别是含有黑体字标题或黑体字文字的条款),应我方要求对相关条款的概念、内容及法律效果做了说明,我方已经知悉并理解上述条款。

甲方(签字或签章):

___年___月___日

乙方(业务专用章):

经办人(签章):

___年___月___日

尊敬的投资人:

为了维护您的切身利益,现就中国农业银行与有关交易场所合作中存在的风险特别提示如下:

一、中国农业银行银商通业务只提供资金转账服务,不承担资金存管、托管及监管等职责。除资金转账以外的业务与中国农业银行无关。

二、对于各类交易场所本身违规操作或资金管理等问题、投资人和大宗商品交易场所之间的任何纠纷,中国农业银行不承担任何形式的责任。

三、您已认真阅读本风险提示书,清楚认识大宗商品交易的投资风险,并愿意依法承担上述风险。

特此提示,敬请阅知。

中国农业银行

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《 风险提示书 》
《 交易商确认函》
《 交易商入市协议书 》
《 交易商须知》
《现货挂牌(离岸版)业务代理交收协议书》

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